자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령(제118조의16제1항)에 따라 발행기업은 청약 모집이 시작되기 전에 와디즈 홈페이지를 통해 여러 사항들을 투자자에게 알려줘야하는 의무가 있습니다.

이 '여러가지 사항' 중 하나가 바로 범죄이력과 소송현황에 대한 확인인데요. 증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정(제2-2조의4제4항)이 근거규정입니다. 이 규정에 따라서 발행기업 대표이사/대주주/임원의 범죄이력과 소송현황을 확인하여 투자자들에게 알려야하기 때문에 확인하고 있습니다.

아래의 사항에 해당하는지를 확인하고 있으니 참고 부탁드립니다.

  • 금고 이상의 실형을 선고 받고 그 집행이 끝나거나(집행이 끝난 것으로 보는 경우를 포함한다) 집행이 면제된 날부터 5년이 지나지 아니한 사람
  • 금고 이상의 형의 집행유예를 선고받고 그 유예기간 중에 있는 사람
  • '금융회사의 지배구조에 관한 법률' 또는 금융관계법령에 따라 벌금 이상의 형을 선고받고 그 집행이 끝나거나(집행이 끝난 것으로 보는 경우를 포함한다) 집행이 면제된 날부터 5년이 지나지 아니한 사람
  • 증권을 모집할 당시에 온라인소액증권발행인과 그 대주주 및 임원이 해당 온라인소액증권발행인의 업무와 관련된 소송의 당사자에 해당하는 경우 그 소송에 관한 사항

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