금융 투자 전문인력으로 적격투자자가 되기 위한 증빙서류
(아래 두 가지를 모두 제출해야 합니다.)

  1. 금융자격시험 합격증
  2. 금융투자전문인력 등록확인서(모든 페이지 제출 필수)

 
 
금융투자협회에 3년 이상 등록된 전문인력

협회가 정하는 기준을 모두 충족하는 자는 적격투자자로 인정이 가능합니다.
(금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정』 제2-16조의2, 『증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정』 제2-2조의6제3항)
  

조건1. 아래의 자격증 중 하나를 보유하고 있을 것

(1) 금융투자협회가 주관하는 다음 각 목의 어느 하나에 해당하는 시험
   가. 펀드투자권유자문인력 적격성 인증 시험 또는 펀드투자상담사 시험
     (다만, 종전증권펀드투자상담사 시험과 부동산펀드투자상담사 시험은 포함한다.)
   나. 파생상품투자권유자문인력 적격성 인증 시험 또는 파생상품투자상담사 시험
   다. 투자자산운용사 시험
   라. 일임투자자산운용사 시험 또는 집합투자자산운용사 시험
   마. 금융투자분석사 시험
   바. 재무위험관리사 시험
(2) 종전 한국증권업협회가 주관하는 다음 각목의 어느 하나에 해당하는 시험
   가. 1종투자상담사 자격시험 또는 선물거래상담사 자격시험
   나. 자산설계운용전문인력시험 또는 자산설계전문인력시험
   다. 재무위험관리사자격시험
(3) 종전 한국증권업협회와 투자신탁협회가 공동으로 주관하는 운용전문인력시험
(4) 종전 투자신탁협회가 주관하는 일반운용전문인력시험
(5) 종전 자산운용협회가 주관하는 운용전문인력시험
(6) 종전 한국선물협회가 주관하는 선물거래상담사자격시험
(7) 다음각목의어느하나에해당하는시험
   가. 미국 CFA협회(CFA Institute)가 주관하는 국제재무분석사(CFA)
   나. 국제재무위험관리 전문가협회(Global  Association of Risk Professionals)가 주관하는 국제재무위험관리사(FRM)
(8) 금융투자협회가 주관하는 증권투자권유자문인력 적격성 인증시험 또는  증권투자상담사 시험
(9) 국제투자분석사회(Association of Certified  International Investment Anyalysts)가 주관하는 국제공인투자분석사(CIIA)시험

위 자격증 중에 해당사항이 없다면,
아쉽지만 조건에 충족하지 않아 금융 투자 전문 인력으로 적격투자자로 인정되지 않습니다.
 
  

조건2. 금융투자전문인력으로 3년 이상 등록되어 있을 것

아래 중 어느 하나의 항목으로 금융투자 전문인력으로
등록된 상태가 3년 이상이어야합니다.

  • 투자권유자문인력
  • 투자운용인력
  • 조사분석인력
  • 위험관리전문인력

(잠깐! 위 명칭과 일치하는 전문 인력으로 등록되어 있어야하고, 투자권유대행 등과 같이 유사한 항목으로 등록된 경우는 해당하지 않습니다.)
  

금융투자 전문인력 등록확인서 출력방법

① 소속된 회사 전문인력 등록관리 담당부서(인사팀 등)를 통해 등록증 발급가능
② 금융투자협회 홈페이지에서 출력가능
 
금융투자협회 홈페이지> 전문인력 조회> 조회하기 클릭 후 출력

  

[유의]

금융 투자 전문인력으로 3년 이상 등록되어도 반려될 수 있습니다.

  

1. 3년 이상 등록되었지만, 현재는 모든 자격이 말소된 경우

(예시)

다만, OO은행에서 △△금융투자로 이직하여 현재 유효하게 금융투자 전문인력으로 등록되어 있는 경우 이전 직장의 기간도 합산하여 계산합니다.

 
 
2. 중간에 보수교육 미이수 등의 사유로 효력이 정지된 기간이 있는 경우, 정지된 기간은 제외하고 3년이상 등록되어 있어야함

효력정지기간을 빼면 실제로 유효하기 등록된 기간은 약 1년 정도이기 때문에 기간요건을 충족하지 않아서 투자등급신청을 하셔도 반려됩니다.

 
  

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